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“木兰换皮”缘起员工开公司夸大成果 所领导震怒

admin 67194免费视频观看网址 2020-02-16 466 0

  此前的2019年3月14日,香港证监会发布信息称,瑞银在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时没有履行其应尽的责任,这三宗上市申请分别为中国森林控股有限公司、天合化工集团有限公司及另外一家公司。

  当时,香港证监会宣布,对瑞银集团及瑞银证券香港(统称为UBS)作出谴责,并处以罚款3.75亿港元,亦局部暂时吊销瑞银证券香港就机构融资提供意见的牌照,为期一年,令瑞银证券香港不得为任何证券在港交所的上市申请担任保荐人。

  在最新的公告里,香港证监会表示,在自行进行评估后,相信UBS已配备清晰的规定及程序,让职员了解及适当地进行他们的职务,并有足够和有效的系统、监控措施、政策及程序,使适用于其保荐人业务的所有香港法律及监管规定获得依据。

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